Het Openbaar Ministerie (OM) heeft voor het opzettelijk handelen en mededelen met voorwetenschap twee zaken buitengerechtelijk afgedaan met geldboetes. De AFM schoof de zaak door naar het OM, maar dat besloot de zaak niet voor de rechter te brengen, waardoor de daders anoniem blijven.
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in maart 2021 bij het Functioneel Parket van het OM aangifte gedaan van een vermoedelijke overtreding van het verbod op handel met voorwetenschap binnen een Nederlands beursgenoteerd bedrijf.
De melding bij de AFM kwam van een vermogensbeheerder van een bank die het beleggingsgedrag van een klant opvallend vond. Een door de bank opgenomen telefoongesprek bood mede het bewijs.
De AFM schoof de zaak echter door naar het Functioneel Parket, dat onderzoek liet doen door de FIOD. Deze opsporingsdienst van de Belastingdienst stelde vast dat degene die opvallend handelde in de aandelen familie was van een manager of bestuurder van het beursfonds. De voorwetenschap betrof kwartaalcijfers en een deal met een buitenlandse partij.
Twee schikkingen
Het OM heeft schikkingen getroffen van €25.000 en €20.000. Met deze geringe bedragen ontlopen de daders niet alleen strafvervolging en mogelijke detentie, maar blijven ze ook buiten de publiciteit. Ook het beursfonds zelf blijft buiten schot.
Het OM wil geen andere mededelingen doen, anders dan dat de aangifte het jaar 2020 betrof. Waarom heeft de AFM, die normaliter wel man en paard noemt en flink hogere straffen kan opleggen, deze zaak verwezen naar het OM? “De AFM heeft een minder uitgebreid arsenaal aan bevoegdheden, het OM beschikt over uitgebreidere bevoegdheden”, aldus de woordvoerder van de beurswaakhond.
Dat de daders hiermee ‘wegkomen’ vindt de AFM allerminst bezwaarlijk: “De AFM kan zich vinden in deze uitkomst en vindt het vooral van belang dat het onderwerp marktmisbruik ook via deze route aandacht krijgt.”