Forse boete voor loslippigheid Het delen van vertrouwelijke informatie kost een effectenhandelaar 1250 euro boete bovenop de sancties van zijn werkgever. 6 januari 2016 12:15 • Door IEXProfs Redactie DSI heeft aan een effectenhandelaar van een bank een sanctie van € 1250 opgelegd voor het delen van vertrouwelijke informatie met een cliënt. DSI heeft in haar oordeel meegewogen dat de werkgever van de handelaar ook al disciplinaire maatregelen heeft getroffen. DSI ontving van een bij de stichting aangesloten financiële instelling een melding van een mogelijke schending van de gedragscode door een eigen medewerker. DSI ging de zaak vervolgens onderzoeken en ontdekte dat een bij een DSI-geregistreerde effectenhandelaar vertrouwelijke en koersgevoelige informatie met een cliënt heeft gedeeld. De feiten Uit het persbericht van DSI: "De effectenhandelaar werd door een collega op de hoogte gebracht van deze informatie. Het betrof gegevens die door een beursgenoteerde onderneming per ongeluk naar buiten zijn gebracht. Nadat de geregistreerde effectenhandelaar door een collega op deze informatie werd gewezen heeft de handelaar een cliënt gebeld en de vertrouwelijke informatie gedeeld. De handelaar wist dat deze cliënt op dat moment een beleggingspositie had in de onderneming waarvan de informatie afkomstig was." De handelaar heeft erkend een fout te hebben gemaakt door de cliënt te bellen zonder zelf eerst een factcheck uit te voeren. Ter verdediging voerde de handelaar aan dat hij op het moment dat het zich afspeelde zich er niet van bewust was dat het een fout was. Ook wees hij erop dat dergelijke beslissingen in seconden gemaakt worden. De handelaar is zelf naar de afdeling compliance gegaan om de kwestie te bespreken. Forse boete De handelwijze van de effectenhandelaar is, naar het oordeel van DSI, in strijd met de artikelen 7.1.1, 7.1.2 en 7.1.4 van het Algemeen Reglement (de DSI Gedragscode). Op basis van bovengenoemde feiten heeft DSI in oktober 2015 als maatregel aan de geregistreerde een transactie van € 1.250,- aangeboden, welke door de geregistreerde is aanvaard. Onbekend is welke disciplinaire maatregelen de werkgever van de handelaar heeft genomen. Overigens is die boete van 1250 euro zeker geen fooi. Of zoals een woordvoerder van DSI opmerkt: "Bij DSI is vooral het middenkader geregistreerd, dus mensen met doorgaans ‘normale’ salarissen. Ik expliciteer dit even vanwege de maatschappelijk breed levende aanname dat álle medewerkers in de financiële sector miljoenen per jaar verdienen. Dat is zeker niet zo." De Redactie van IEXProfs bestaat uit verschillende journalisten. De informatie in dit artikel is niet bedoeld als professioneel beleggingsadvies, of als aanbeveling tot het doen van bepaalde beleggingen. . Deel via:
Assetallocatie 17 mei Obligaties van buiten de VS favoriet bij Pimco Pimco heeft een voorkeur voor Westerse obligaties buiten de VS en voor Amerikaanse largecaps met een sterke balans. De Magnificent Seven krijgen wel steeds meer concurrentie van de 493 andere S&P 500-bedrijven. Andere opvallende adviezen in de nieuwste outlook van Pimco?
Opinie 08 mei Zeer grote kans kans dat alles over 10 jaar hoger staat Beursblogger Ben Carlson kijkt bij zijn beleggingen altijd in de achteruitkijkspiegel. Op basis daarvan kun je er met grote zekerheid vanuit gaan dat de beurs over 10 jaar hoger staat, net als huizenprijzen, het algemene prijsniveau en het bbp.
Assetallocatie 07 mei Optimix gaat keihard tegen de markt in Volgens Optimix zijn de overeenkomsten tussen de internethype van begin 2000 en de huidige hype zo groot, dat de vermogensbeheerder tegen de markt ingaat. Aandelen zijn verkocht en met de opbrengst zijn inflation linked obligaties gekocht, grondstoffenposities ingenomen en is een deel cash gehouden.
aandelen 02 mei Aandelen doen het op de lange termijn altijd beter Beursblogger Jonathan Clements geeft 5 goede redenen om op de lange termijn altijd te vertrouwen op de veerkracht van aandelen.
Assetallocatie 02 mei Ook zonder renteverlaging zijn aandelen de beste keuze Evan Brown, hoofd multi-asset bij UBS AM, blijft positief over aandelen, ook als de inflatie hardnekkig hoog blijft en de beloofde renteverlagingen van de Fed er dit jaar niet gaan komen. "Dat er minder rekening wordt gehouden met renteverlagingen heeft meer te maken met de sterke economische groei dan met de hardnekkig hoge inflatie."
Assetallocatie 22 apr Janus Henderson kiest voor cyclisch Europa Janus Henderson Investors kiest voor smallcaps en Europese aandelen. Volgens de Brits-Amerikaanse vermogensbeheerder houden beleggers te weinig rekening met een groeivertraging in de VS veroorzaakt door een langer hoog blijvende rente.